Compliance-Technologie
Technologie für Identitäts- und Compliance-Abläufe
Verbinden Sie Kunden-Onboarding, Sorgfaltsprüfungen und Prüfabläufe zu nachvollziehbaren, konfigurierbaren Prozessen.
Überblick
Compliance-Teams brauchen Nachweise: wer geprüft wurde, wogegen, von wem und wann. Wir entwickeln Onboarding- und Prüfabläufe, die Identitäts- und Screening-Anbieter integrieren und eine klare, prüfbare Spur hinterlassen.
Funktionen
- Dokumentenerfassung
- Integrationen von Identitätsanbietern
- Fragebögen für Unternehmen (KYB)
- Konfiguration der Risikobewertung
- Prüfwarteschlangen mit Vier-Augen-Option
- Integrationen für PEP- und Sanktionsscreening
- Einwilligungsnachweise
- Nachweisketten
- Abläufe für regelmäßige Überprüfung und Erneuerung
- Konfigurierbare Aufbewahrungsfristen
Typische Anwendungsfälle
- Onboarding von Privatkunden für ein digitales Finanzprodukt
- Onboarding von Unternehmen mit Erfassung wirtschaftlich Berechtigter
- Regelmäßige Kundenüberprüfungen
- Zentralisierung von Nachweisen mehrerer Screening-Anbieter
Sicherheitsaspekte
- Ausweisdokumente mit strengen Zugriffs- und Aufbewahrungsregeln
- Vollständiges Audit der Aktionen von Prüfenden
- Datenminimierung durch Design
- Verschlüsselung bei Übertragung und Speicherung, sofern umgesetzt
Sicherheitsmaßnahmen sind Designprinzipien und Umsetzungsoptionen; die tatsächlichen Kontrollen hängen vom jeweiligen Deployment und dessen Prüfungen ab.
Typischer Integrationspfad
- 01
Übersetzung von Richtlinien in Abläufe mit Ihrem Compliance-Team
- 02
Unterstützung bei der Anbieterauswahl und Integration
- 03
Design von Warteschlangen und Rollen
- 04
Tests mit repräsentativen Fällen
- 05
Kontrollierter Start und Feinabstimmung
Häufige Fragen
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Erzählen Sie uns, was Sie entwickeln.
Ob Sie ein neues digitales Angebot einführen oder bestehende Finanzsysteme verbinden: Unser Team hilft Ihnen, kommerzielle Anforderungen in eine umsetzbare technische Roadmap zu übersetzen.